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SMV aclara sentido de Acuerdo 6 de 2015

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) ha emitido Opinión No. 4 de 2016, respondiendo a consulta elevada por parte interesada, y en dicha opinión aclara sobre el requisito de obtener copia del pasaporte dentro del proceso de identificación de clientes.

El Acuerdo 6 de 2015 establece en su Artículo 7 la obligación de obtener copia de cédula o pasaporte de la persona a identificar, y señala que en el caso de que el documento sea pasaporte, debe obtenerse las copias de los sellos de entrada y salida del país.  La solicitante, en su consulta, solicitó que la SMV aclarara si dicho requisito implica que no pueda abrirse cuentas de inversión a personas desde el extranjero.

La SMV contestó expresando que la norma de ninguna manera impide abrir cuentas para personas que estén en el extranjero sin haber ingresado a territorio panameño.  La interpretación correcta de la norma, apunta la SMV, es que la copia del pasaporte debe incluir las de las páginas dedicadas a los sellos de entrada y salida de cualquier país.